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解读企业信息公示暂行条例对黑名单企业实施限制或禁入制度尹垦力

发布时间:2019-10-08 15:24:21 阅读: 来源:污水缓蚀剂厂家

解读《企业信息公示暂行条例》 对“黑名单”企业实施限制或禁入制度

人民网哈尔滨9月26日电(方圆)9月25日,记者从黑龙江省工商局了解到,《企业信息公示暂行条例》(以下简称《条例》)及其相关配套规章将于10月1日起施行。为此,黑龙江省工商局副局长马文博,对《企业信息公示暂行条例》进行深入解读。

记者:《企业信息公示暂行条例》出台的目的?

马文博:《企业信息公示暂行条例》于2014年7月23日经国务院常务会议审议通过,于8月23日向社会公布。同时,《条例》及配套规章的出台,意味着工商登记制度改革进入了更深层次的改革,工商部门从事前的监督、控制和审查的“行政管理主义”,向突出事前、事中和事后相结合、国家和社会相结合的“公共治理模式”的转变。

新的公共管理就是政府既要重视管理的产出和结果,还要关注提供服务的质量和效率,其核心是提供公共产品和公共服务时既要全面优质又要公平公正。同时,政府应该把更多的精力放在预防上,就是说政府做出重要决定时,要最大限度考虑未来。

以前,工商部门更多地采用监督、控制和审查的方法,用行政审批的手段管企业。注册登记制度改革,是从市场交易的角度重新审视工商部门与市场主体的关系,改变过去那种政府为市场主体经营行为背书的模式。工商部门通过转变监管理念,注重运用信息公示、社会监督的手段,强化对市场主体的信用约束,核心还是政府职能的转变。通过信用来制约市场主体,实际上是利用信息公开的手段让市场来发挥作用,将能够让市场发挥作用、市场能够自主调解的功能还给市场,使政府从全权管制型政府变成功能服务型政府。

条例的制定背景有三个:

背景一:工商登记制度改革进行中。制定《企业信息公示暂行条例》是工商登记制度改革的重要内容。大家知道,工商登记制度改革有三大块内容,即注册资本由实缴改为认缴、前置审批改为后置审批、宽进严管。实缴改为认缴已经通过修改公司法完成,前置改为后置正在进行中,宽进严管需要有制度保障。国务院《注册资本登记制度改革方案》提出构建市场主体信用信息公示体系,完善市场主体信用信息公示制度。《条例》就是建立企业信用信息公示制度的法律依据,是实现宽进严管的制度保障。

背景二:企业信用约束制度不健全。制定《企业信息公示暂行条例》是构建社会诚信体系的需要。市场经济是契约经济,市场经济健康发展要靠信用来保障。近年来,我国市场主体信用体系建设取得了一定成绩,但在经济发展中仍然存在着诚信缺失、道德失范、市场主体竞争不充分、不公平等问题,亟需制定《条例》,公示企业信息,实现资源共享,使社会公众和政府部门、行业组织都能够方便、及时了解企业状况,进而有效扩大社会监督,强化企业信用约束,促进企业诚信自律。

背景三:推进政府职能转变。制定《企业信息公示暂行条例》是全面深化改革的产物。党的十八届三中全会做出了全面深化改革的决定,提出了许多新思想、新观点,其中最为显著的就是要让市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府的作用。目前,各级政府都在推进职能转变,取消和下放审批权限、减少政府对企业的干预、强化对企业的信用约束,厘清政府与企业、政府与市场的关系,进而释放改革红利,促进经济发展。这一职能转变的方向要求政府不再干预由企业自主、市场选择的事情,而是由企业和政府将企业的各类信息提供给市场,由市场做出选择,选择是否与企业做生意,是否购买企业的商品和服务,从而由市场决定资源或增或减地配置于不同的企业。《条例》正是按照这样的原则来做制度安排的。

在以前的经济社会中,个别企业诚信缺失,但是对其惩诫力度不够,部分企业仅被罚款了事,社会公众并不了解违信企业的信用状况。这样就存在一种情况,当违法企业所获得的收益高于其可能被处罚的成本时,此类违法企业仍有可能继续选择违信,具有机会主义倾向。而其他守信经营、遵纪守法的企业却可能由于经营成本过高,面临被逐出市场的风险。

因此,使用信用披露,信用监管的手段让市场主体产生内生性信用,实际上是通过对市场主体信用信息的公开和共享,加速信用信息的传播,使市场主体一对一的市场交易变为一对多的重复交易。由于信用信息的共享,市场主体一旦失信,将再难找到交易伙伴。此外,只要被列入“严重违法企业名单”或异常经营名录,相关管理部门也会相应采取限制性措施,加强监管。这种信用体系的建立解决了信息不对称问题,提供了一种低成本的、防范非主观故意违约向主观故意违约转化的机制。在这种制度下,一个失信企业必将在市场中失去立足之地,最终将被市场经济淘汰。

记者:《企业信息公示暂行条例》有哪些新理念的转变?

马文博:在《企业信息公示暂行条例》中蕴含的新理念三个转变,最突出的特点是强化了企业信用约束。

一、对企业监管由财产罚转变为信用罚。《条例》没有设定罚款的罚则。过去企业逾期不年检,工商部门可以处于1—10万元的罚款,这是财产罚;现在企业逾期不年报,工商部门要将企业纳入异常经营名录,这是信用罚。《条例》不再依靠传统的行政处罚手段,而是更加注重运用信息公示、社会监督等手段强化对企业信用约束,充分发挥信用在维护市场秩序中的作用,切实转变政府职能。

二、由企业对政府负责转变为企业对社会负责。过去,企业向工商部门报送年检报告,年检通过后,工商部门在营业执照上加盖年检戳记,表明企业处于正常经营状态,这是政府在为企业背书;现在,企业通过信用信息公示系统向工商部门报送年度报告,并向社会公示,工商部门不对公示的信息事先审查,信息一经公示,全社会即可查询,企业要对其公示的信息负责。工商部门对企业公示信息的情况进行抽查,抽查结果要通过企业信用信息公示系统向社会公布,发现企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的,要将企业纳入异常经营名录。这样的制度安排,表明了企业由向政府负责转变为向社会负责,工商部门由事前把关变为事后监督。

三、由工商部门单打独斗转变为部门联动和社会共治。过去,企业违反工商法律法规,工商部门按规定给予行政处罚,政府其他部门并不知情,相反也一样;现在,按照《条例》规定,工商部门和政府其他部门对企业实施行政处罚都要向社会进行公示,工商部门需要通过企业信用信息公示系统进行公示,其他部门可以通过该系统公示,也可以通过其他系统公示,但工商部门和其他部门应当按照国家社会信用信息平台建设的总体要求,实现企业信息的互联共享。过去,工商部门掌握的企业登记、备案和行政处罚信息社会并不知情;现在,企业信息公示制度的建立,使企业信息透明化,能够充分调动社会积极性,利用社会化监督来取代单纯的行政监督。《条例》除规定了工商部门和其他部门有义务公示企业信息外,还规定了“县级以上地方人民政府及其有关部门应当建立健全信用约束机制,在政府采购、工程招投标、国有土地出让、授予荣誉称号等工作中,将企业信息作为重要考量因素,对被列入经营异常名录或者严重违法企业名单的企业依法予以限制或者禁入”,实现了企业“一处违法,处处受限”。《条例》的实施,充分体现了强化信用约束的新理念,为实现企业自律、政府监管、社会监督有机统一的大监管格局奠定了坚实的法律基础。

记者:《条例》的特点是什么?

马文博:条例有四个特点。一是强化信用约束措施。《条例》不再依靠传统的行政处罚手段,而是更加注重运用信息公示、社会监督等手段强化对企业的信用约束,充分发挥信用在维护市场秩序中的作用,切实转变政府职能,这是《条例》最鲜明的特点。

二是体现部门联动响应。在公示企业信息方面,《条例》规定自治区人民政府推动本行政区域企业信用信息公示系统的建设,各部门实现企业信息的互联共享。在信用约束方面,各部门要建立联动响应机制,实现“一处违法,处处受限”。

三是强调企业社会责任。《条例》设定了企业公示年度报告、行政许可、行政处罚等信息的义务,政府部门不对公示的信息事先审查,信息一经公示,全社会即可查询,将企业对政府负责转变为企业对社会负责,促进企业诚信自律。

四是推动形成社会共治。企业信息公示制度的建立,使企业信息透明化,能够充分调动社会积极性,利用社会化监督来取代单纯的行政监督,形成信息充分共享的全方位监管,做到企业自律、政府监管、社会监督的有机统一。

记者:《企业信息公示暂行条例》对企业公示信息作了哪些方面的规定?

马文博:条例规定了企业年度报告公示和即时公示制度。

一是建立企业年度报告公示制度。条例明确企业年度报告的报送期间、公示程序和公示载体,并把年度报告内容限定为能够直接反映企业经营状况的基本信息,而对于企业资产总额、主营业务收入、利润总额等信息,由企业自主选择是否公示。

二是建立企业信息即时公示制度。规定企业应当自信息形成之日起20个工作日内,通过企业信用信息公示系统向社会公示有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息,有限责任公司股东股权转让等股权变更信息,行政许可取得、变更、延续信息,知识产权出质登记信息,受到行政处罚信息以及其他依法应当公示的信息。

三是明确企业对其公示信息的真实性、及时性负责。

记者:条例对政府部门公示企业信息作了哪些规定?

马文博:工商行政管理部门等政府部门作为市场监管主体,在履行有关企业登记、备案、行政许可和行政处罚等职责过程中,产生了大量反映企业状况的信息,应当依法予以公示。

一是明确政府部门的公示义务。规定工商部门应当公示其在履行职责过程中产生的企业注册登记、备案,动产抵押登记,股权出质登记,行政处罚以及其他依法应当公示的信息;其他政府部门应当公示其在履行职责过程中产生的行政许可准予、变更、延续,行政处罚以及其他依法应当公示的信息。

二是明确政府部门对其公示信息的真实性、及时性负责。规定政府部门发现其公示的信息不准确的,应当及时更正;公民、法人或者其他组织有证据证明政府部门公示的信息不准确的,有权要求该政府部门予以更正。

记者:条例对企业不按照规定公示信息的行为规定了哪些约束措施?

马文博:一是设立经营异常名录制度。企业未按照本条例规定的期限公示年度报告、未按照工商行政管理部门责令的期限公示有关企业信息,或者公示企业信息隐瞒真实情况、弄虚作假的,由县级以上工商行政管理部门列入经营异常名录,通过企业信用信息公示系统向社会公示,并区别情况承担相应的法律责任。

二是设立严重违法企业名单制度。对被列入经营异常名录满3年仍未履行公示义务的企业,由国务院工商行政管理部门或者省、自治区、直辖市人民政府工商行政管理部门列入严重违法企业名单,并通过企业信用信息公示系统向社会公示。被列入严重违法企业名单的企业的法定代表人、负责人,3年内不得担任其他企业的法定代表人、负责人。

三是建立部门联动响应机制。规定县级以上地方人民政府及其有关部门应当建立健全信用约束机制,在政府采购、工程招投标、国有土地出让、授予荣誉称号等工作中,将企业信息作为重要考量因素,对被列入经营异常名录或者严重违法企业名单的企业依法予以限制或者禁入。

记者:企业年度报告工作何时开展?

马文博:因《企业信息公示暂行条例》实施时间的原因,企业应当于2014年10月1日至2015年6月30日,向工商行政管理部门、市场监督管理部门报送2013年度报告并公示。企业按照《条例》规定,应于2015年1月1日至2015年6月30日报送2014年度报告并公示。

记者:企业未如期申报年度报告会如何?

马文博::企业未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定通过企业信用信息公示系统报送上一年度年度报告并向社会公示的,工商行政管理部门应当在当年年度报告公示结束之日起10个工作日内作出将其列入经营异常名录的决定,并予以公示。

记者:企业关于条例实施前形成的即时信息是否需要公示?

马文博:各级工商行政管理部门、市场监督管理部门已经通过企业信用信息公示系统公示的2014年2月28日前已设立公司的实收资本及股东(发起人)认缴和实缴的出资额、出资方式、出资期限等公司股东(发起人)出资信息发生变动的,由工商行政管理部门、市场监督管理部门向社会公示转为公司向社会公示 。

公司的实收资本及股东(发起人)认缴和实缴的出资额、出资方式、出资期限等公司股东(发起人)出资信息在2014年3月1日至9月30日期间发生变动的,公司应当于2014年12月31日之前通过企业信用信息公示系统向社会公示;2014年10月1日以后发生变动的,公司应当按照《条例》第十条的规定向社会公示。

除上述规定外,《条例》第十条规定的企业信息公示情形,如企业信息形成于《条例》实施前的,不强制要求企业公示。

记者:条例规定哪些情形会被列入严重违法企业名录?

马文博:被列入经营异常名录的企业依照本条例规定履行公示义务的,由县级以上工商行政管理部门移出经营异常名录;满3年未依照本条例规定履行公示义务的,由国务院工商行政管理部门或者省、自治区、直辖市人民政府工商行政管理部门列入严重违法企业名单,并通过企业信用信息公示系统向社会公示。被列入严重违法企业名单的企业的法定代表人、负责人,3年内不得担任其他企业的法定代表人、负责人。

记者:条例规定如何移出严重违法企业名录?

马文博:企业自被列入严重违法企业名单之日起满5年未再发生《条例》第十七条第一款规定情形的,由国务院工商行政管理部门或者省、自治区、直辖市人民政府工商行政管理部门移出严重违法企业名单。

记者:个体工商户年度报告工作何时开展?

马文博:个体工商户应当于2014年10月1日至2015年6月30日,向工商行政管理部门、市场监督管理部门报送2013年度报告。个体工商户2014年度报告按照《个体工商户年度报告暂行办法》的规定于2015年1月1日至2015年6月30日办理。

记者:个体工商户年度报告报送哪些内容?

马文博::个体工商户的年度报告包括下列内容:行政许可取得和变动信息;生产经营信息;开设的网站或者从事网络经营的网店的名称、网址等信息;联系方式等信息;国家工商行政管理总局要求报送的其他信息。

记者:农民专业合作社年度报告报送哪些内容?

马文博:农民专业合作社年度报告内容包括:行政许可取得和变动信息;生产经营信息;资产状况信息;开设的网站或者从事网络经营的网店的名称、网址等信息;联系方式信息;国家工商行政管理总局要求公示的其他信息。

记者:个体和农民专业合作社如果不公示年报会如何?

马文博:对个体工商户未按照规定报送年度报告、公示的信息隐瞒真实情况、弄虚作假,以及工商部门通过登记的经营场或者经营者住所无法与个体工商户取得联系的,我们会标注其为经营异常状态,并向社会公示。对农民专业合作社未在规定期限报送年度报告并公示的,报告公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的,以及通过登记的住所无法与农民专业合作社取得联系的,工商部门会将其列入经营异常名录,并通过企业信用信息公示系统向社会公示。

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